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    PPP模式在中国的研究发展与趋势
    2014-12-30 14:24:48   来源:伍迪 守清       评论:0 点击:

    伍迪,王守清. PPP模式在中国的研究发展与趋势. 工程管理学报,2014, 28(6):075-080PPP模式在中国的研究发展与趋势伍迪,王守清(清华大学 建设管理系,北京100084)摘要:PPP(Public-PrivatePartnership,公私合营)模式在中国基础设施、公用事业等领域的投资与建设发挥越来越重要的作用,有必要对其相关领域的研究进行梳理以更好地指导实践。通过两阶段法分析PPP在中国的研究发展与趋势:首先整理国家自然科学基金自成立以来所有支持PPP相关研究的项目,对项目的年度数量、支持金额、研究范围等进行时序分析,将PPP在中国的发展划分为三个阶段并总结各阶段的特点;通过整理各基金项目负责人及申请单位信息,整理代表PPP在中国研究趋势的论文,建立并采用P-P-P(Project-Partnership-Process)维度分类法将研究内容从三个维度进行了研究趋势的总结与分析,为PPP模式在中国今后的研究与实践提供一定参考。关键词:PPP(Public-PrivatePartnership,公私合营);投融资模式;发展阶段;研究趋势中图分类号: F407.9    文献标识码:A引言
    中国正处于高速的城市化进程中。2011年,中国的城镇人口比例达到了51.27%[1],城市人口首次超过农村人口。随着中国城市化进程的推进和经济水平的提高,基础设施的建设需求越来越高,但政府有限的财政收入难以适应高额的基础设施建设的资金需求。随着投融资模式市场化的不断发展,PPP模式(Public-PrivatePartnership,公私合营),引入民间资本,既能缓解政府的资金压力,又能提高开发效率,还为企业创造了市场,实现多赢,受到广泛的青睐[2]。PPP模式因其在资金和效率上的优势,可广泛应用于自然资源开发,电厂、供水或污水处理厂,通信,公路、隧道或桥梁,铁路、地铁,机场、港口等建设领域[3]。2005年、2010年国务院相继发布新旧“三十六条”,2012年国务院常务会议,要求各地区及有关部门采取有效措施,落实鼓励民间投资相关政策[4],2014年党的十八大召开后,国家发改委法规司开始着手推进基础设施特许经营的立法工作[5]。相关政策的出台与政府的新举措不断为民间资本参与基础设施、社会公用事业等领域拓宽了范围和渠道。而随着PPP模式在建设领域中的不断应用,其相关知识领域也成为了许多学者们的研究热点[6]。1 PPP相关研究现状近年来,有许多学者对PPP领域的在学术研究中的发展进行了梳理与总结。Al-Sharif和Kaka[7]选择了4种较有影响力的国际期刊,从国家、机构、作者的角度对1998年至2003年PPP文章进行了梳理。Tang[8]等人选择了6种较有影响力的国际期刊,将1998年至2007年发表的PPP文章进行的归类整理。Ke[6]等人选择了7种较有影响力的国际期刊,从PPP文章发表的年度数量、国家和地区、作者贡献等角度总结了1998年至2008年间PPP研究的发展。PPP在许多发达国家的研究与应用已比较成熟,可以为其在中国的推广和应用提供许多理论与实践的借鉴[9]。但PPP模式会受到政策法规、金融环境、经济体制等多方面的影响,中国作为世界上最大的发展中国家,独特的社会经济环境也为PPP的应用提出许多挑战,总结其在中国的研究趋势也将为其在中国的应用提供理论工具。现有研究很少涉及PPP模式在中国这个特定环境下的研究发展,一方面是因为中国并没有高水平的关于PPP的专题期刊,PPP领域学术成果的搜寻成本很大,另一方面,PPP相关领域的学术期刊水平参差不齐,没有公认的期刊评价排名,研究对象的选择缺乏依据,难以让人信服。李尧[10]尝试检索并筛选了10个中文期刊的199篇论文梳理PPP在中国的研究趋势,但其中有102篇来自同一期刊,极不均衡的分布一定程度上影响了分析结论。1986年,中国开始设立国家自然科学基金(NationalNatural Science Foundation of China,NSFC),至今二十多年来,NSFC资助的科研项目受到国内外学术界普遍认可,被认为是具有国内甚至国际最高学术水准的基础研究。PPP模式相关领域的研究也得到了NSFC的多次支持,而这些已立项研究课题的研究领域与方法,在一定程度上也代表了PPP模式在中国的研究发展与趋势。本文打破“整理总结研究趋势从期刊入手”的常规思路,从中国特有的且有普遍认可度的国家自然科学基金入手,基于基金成立以来支持的PPP领域的研究项目,总结PPP模式在中国的研究发展历程,并分析其研究趋势,即解决以下两个问题:1)国家自然科学基金支持了哪些关于PPP的研究项目,基于此而体现出中国PPP领域的研究有哪几个发展阶段?2)国家自然科学基金支持的这些项目由哪些学术机构、哪些研究团队完成,通过他们发表的PPP论文可以看出PPP在中国的研究变化趋势是什么?2 研究范围与技术路线2.1PPP概念的界定PPP,是Public-Private Partnership的缩写,直译为公共部门与私人部门之间的合作伙伴关系,简译为公私合营,在中国又常被翻译为公私合伙、政企合营等。加拿大PPP委员会[11]、英国财务部[12]、美国交通部[13]、香港效率促进组[14]等机构都给出了PPP的定义,他们强调的角度不尽相同,但核心内容基本一致,可概括为,公共部门与私人部门通过合作,发挥各自的优势,提供基础设施、公用事业、自然资源等建设与服务。在PPP项目中,公共部门缓解财政负担,完成了建设与服务,私人部门常常负责融资,分担一定分险,并获得合理回报。PPP项目包括多种模式,如BOT、BOOT、DBFO、TOT等[3]。需要强调的是,与许多国家不同,中国的国有企业通常在参与的PPP项目中进行融资,提高项目的效率并实现盈利,属于合作中的“私营部门”。2.2 本文技术路线本文基于国家自然科学基金支持的PPP研究项目,采用两阶段分析的方法,技术路线如图1所示。在阶段1,首先在PubMed数据库中采用“名称/摘要/主题词”的检索方式搜索NSFC支持的PPP研究项目,得到所有关于PPP的基金项目列表。根据项目列表整理项目数量、基金支持金额、研究范围等相关年度数据,进行时序分析,划分 PPP在中国研究的发展阶段,并总结各阶段的发展特点。同时,根据项目列表对项目申请单位、项目负责人进行统计分析。在阶段2,根据阶段1中得到的申请单位与负责人信息,确定目标作者,采用作者检索的方式在Scopus(英)、CNKI(中)数据库中检索论文,根据项目列表确定的目标主题进行手动筛选,整理出代表PPP在中国研究发展与趋势的文献,基于这些文献,从多维度地分析PPP在中国的研究趋势。图1  本文技术路线3 国家自然科学基金支持的PPP研究项目3.1 项目数量与研究范围的时序分析自1986年国家自然科学基金设立以来,截至2012年,PPP相关研究项目共计29项,总支持金额669.3万元。PPP的概念第一次出现在基金支持的项目中是1994年清华大学仝允桓主持的课题(项目批准号79470051),提出BOT模式在交通基础设施应用的相关问题。从1994年PPP的理论首次出现在基金支持的研究项目中开始,PPP相关研究越来越多地出现在基金支持的课题中。在2012年申请并立项的课题中,有6项与PPP相关,项目总金额达到了228.6万元。各年度基金支持的PPP研究项目数量与基金的总额如图2所示。图2 国家自然科学基金支持的PPP项目(正式发表的有更新到2013年)
    责任编辑:佚名
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      王守清,清华大学恒隆房地产研究中心政企合作(PPP)研究室主任,兼全国项目管理领域工程硕士教育协作组(161所大学)组长、欧亚PPP联络网中方代表、亚开行PPP专家库成员暨CDIA的PPP培训导师、中国PPP法起草小组核心成员、中国财政学会PPP研究专委会特聘专家、《International Journal of Project Management》等10多份国内外期刊的编委等 ……
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